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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總（11月17日更新中）

更新時(shí)間：2020-11-17 14:59:06 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽169收藏16

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。更多基金從業(yè)資格相關(guān)考點(diǎn)請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。本文內(nèi)容如下：
2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第一頁(yè)】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金債務(wù)連帶責(zé)任
2 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)
3 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定
4 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人合規(guī)管理的基本原則
5 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
6 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性要求
7 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制制度的目的
8 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
9 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管
10 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券交易所自律監(jiān)管
11 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管
12 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：廉潔從業(yè)定義
13 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹
14 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基本基金類型及其特點(diǎn)
15 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：市場(chǎng)上各類特殊基金的特點(diǎn)
16 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的基本特點(diǎn)
17 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系
18 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
19 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：守法合規(guī)的含義和基本要求
20 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求
21 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：專業(yè)審慎的含義及基本要求
22 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶至上的含義及基本要求
23 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求
24 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金信息披露作用
25 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：我國(guó)的基金信息披露制度體系
26 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用
27 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金合同所包含的重要信息
28 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：招募說(shuō)明書包含的重要信息
29 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金定期公告

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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第二頁(yè)】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：股票的基本面分析
2 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：股票回購(gòu)
3 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：隨機(jī)變量的數(shù)字特征與描述性統(tǒng)計(jì)量
4 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
5 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF基金
6 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：契約型私募基金合同必備條款
7 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的分類和風(fēng)險(xiǎn)
8 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
9 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：信息技術(shù)控制
10 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施
11 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公募基金的運(yùn)作的監(jiān)管
12 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：QDII信息披露的特殊規(guī)定
13 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金注冊(cè)制度改革
14 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
15 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資冷靜期
16 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
17 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的報(bào)備流程
18 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金在金融體系中的地位
19 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回原則
20 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：私募基金管理人的定期公告
21 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金上市交易公告書的相關(guān)規(guī)定
22 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金職業(yè)道德的基本要求
23 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
24 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金巨額贖回的處理
25 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
26 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：職業(yè)道德的含義
27 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金份額持有人大會(huì)
28 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金偏離度公告
29 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人的信息披露
30 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理

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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第三頁(yè)】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：普通基金凈值公告
2 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：貨幣市場(chǎng)基金信息披露
3 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金報(bào)告(季度、半季度、年度)
4 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF的信息披露
5 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金與其他金融工具的比較
6 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的概念和意義
7 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
8 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：管理層的合規(guī)責(zé)任
9 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF特點(diǎn)
10 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF與LOF的區(qū)別
11 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任
12 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
13 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
14 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)察稽核控制
15 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：信息披露控制
16 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：信息技術(shù)系統(tǒng)控制
17 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制制度
18 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
19 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：按基金投資風(fēng)格分類
20 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：根據(jù)運(yùn)作方式分類
21 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：流動(dòng)性比率
22 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：現(xiàn)金流量表
23 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：資產(chǎn)負(fù)債表
24 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：股票的特征和分類
25 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：資本結(jié)構(gòu)
26 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：相關(guān)系數(shù)
27 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：影響公司發(fā)行在外股本的行為
28 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：權(quán)證的概念和分類
29 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券的基本要素
30 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：?jiǎn)卫?fù)利、現(xiàn)值與終值

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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第四頁(yè)】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：貨幣市場(chǎng)工具、投資對(duì)象
2 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金份額持有人的法定權(quán)利
3 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)
4 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
5 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的起源與早期發(fā)展
6 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金在美國(guó)及全球的普及型發(fā)展
7 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)
8 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹
9 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：股票基金的分類及投資風(fēng)格
10 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：根據(jù)債券種類對(duì)債券基金分類
11 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與LOF
12 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：道德與法律的聯(lián)系
13 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金宣傳推廣材料禁止的情形
14 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售適用性管理制度
15 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：管理人宣傳推廣材料要求
16 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)管理人的監(jiān)管
17 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)托管人的監(jiān)管
18 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公募基金的注冊(cè)
19 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)和措施
20 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
21 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：份額持有人及大會(huì)
22 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
23 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
24 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
25 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
26 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
27 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
28 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管
29 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
30 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售適用性監(jiān)管

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序號(hào) 內(nèi)容
1 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
2 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：特殊類型基金
3 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金分類的意義
4 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金按根據(jù)投資目標(biāo)分類
5 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：道德的特征
6 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金行業(yè)自律組織
7 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：LOF基金
8 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：道德與法律的區(qū)別
9 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：職業(yè)道德的特征
10 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶至上的含義
11 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金從業(yè)人員職業(yè)道德
12 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金的募集程序
13 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF份額認(rèn)購(gòu)
14 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回
15 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF份額折算與變更登記
16 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF份額的上市交易
17 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF份額的申購(gòu)與贖回
18 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回
19 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：分級(jí)基金的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
20 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：ETF和LOF的發(fā)售方式
21 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的目標(biāo)和原則
22 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)責(zé)任
23 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次
24 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制的基本要素
25 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
26 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容
27 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
28 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
29 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：非公開(kāi)募集基金監(jiān)管
30 2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金托管人的監(jiān)管概念解析

溫馨提示：2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

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