2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險
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編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點十三：基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險
投資合規(guī)性風(fēng)險概念：
投資業(yè)務(wù)是基金管理人的核心業(yè)務(wù)，投資運(yùn)作部門也在基金管理人內(nèi)部組織體系中具有特殊的地位。投資合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及：
(1)基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫。
(2)基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
(3)利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動，運(yùn)用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
(4)不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。
(5)基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。
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