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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

更新時(shí)間:2020-03-12 15:41:23 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽18收藏5

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管”,備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。更多基金從業(yè)資格相關(guān)考點(diǎn)請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。本文內(nèi)容如下:

編輯推薦:2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

知識(shí)點(diǎn)十七:對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

(一)基金管理人的法定組織形式

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

公開(kāi)募集基金的基金管理人,只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

(二)公開(kāi)募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件:

1.有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

3.主要股東具備經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒(méi)有違法記錄。

4.法人形式為主要股東(持有25%以上股權(quán)),凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;自然人形式為主要股東個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

5.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

7.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

8.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

受疫情影響,2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間延期了,考生朋友們還是要耐心等待官方通知,小編也會(huì)及時(shí)為考生發(fā)布報(bào)考動(dòng)態(tài)。在此推薦大家填寫(xiě)環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,如有變化我們會(huì)及時(shí)提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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