2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
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知識(shí)點(diǎn)十七：對(duì)基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
(一)基金管理人的法定組織形式
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
公開(kāi)募集基金的基金管理人，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(二)公開(kāi)募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件：
1.有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。
2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
3.主要股東具備經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。
4.法人形式為主要股東(持有25%以上股權(quán))，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；自然人形式為主要股東個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
5.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。
7.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
8.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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