2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管
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知識點(diǎn)十八：對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管
(一)基金管理人的從業(yè)人員的資格
(二)基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件
(三)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員
(四)基金管理人從業(yè)人員的兼任和競業(yè)禁止
《證券投資基金法》規(guī)定，公募基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則；不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管
(一)基金管理人的法定職責(zé)
(二)基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為
(三)基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管
| 對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管 | （1）基金份額持有人利益優(yōu)先原則 |
| （2）對基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管（內(nèi)部治理的要求及構(gòu)建的途徑） | |
| （3）對基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管（消極義務(wù)以及違反的責(zé)任） | |
| （4）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 |
中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施
| 適用情形 | 監(jiān)管措施 |
| 一般違法違規(guī)，尚未造成重大風(fēng)險的 | ①限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；②限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；③限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利?；鸸芾砣苏暮螅瑧?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報(bào)告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施 |
| 重大違法造成重大風(fēng)險或可能造成重大風(fēng)險的 | 對基金管理人：①停業(yè)整頓；②指定其它機(jī)構(gòu)托管、接管；③取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施 |
| 對基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員：①未盡勤勉盡責(zé)基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的證監(jiān)會可以責(zé)令更換；②在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 | |
| 職責(zé)終止的監(jiān)管措施 | 職責(zé)終止的事由：①被依法取消基金管理資格；②被基金份額持有人大會解任；③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；④基金合同約定的其他情形 |
| 職責(zé)終止的處理：①基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。 ②基金管理人職責(zé)終止后應(yīng)當(dāng)聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案 |
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