2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金行業(yè)自律組織
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知識點二十七：基金行業(yè)自律組織
(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展
2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。
2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。
2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部。
2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
在此基礎上，2013年《證券投資基金法》專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，詳細規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責等內(nèi)容，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。
會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。
基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員；
基金服務機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員；
證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。
基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
基金業(yè)協(xié)會設理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間，理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作，其會議機制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。
(三)基金業(yè)協(xié)會的職責
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；
②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；
⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
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