2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的概念和意義

更新時間：2020-05-26 16:37:41 來源：環(huán)球網校

瀏覽

基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要環(huán)球網校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的概念和意義”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內容如下：

知識點：合規(guī)管理的概念和意義

1、合規(guī)管理的概念

所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

上述相關規(guī)則包括：

立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；

基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等；

公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

2、合規(guī)管理的意義

從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實意義。

合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應確保合規(guī)獨立性的存在。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。

受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試推遲舉行，如果你是2020年考生之一，可以填寫免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時通知2020年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。

以上是內容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理的概念和意義，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦

分享到：編輯：環(huán)球網校

資料下載精選課程老師直播真題練習

更多資料

更多課程

更多直播

更多真題