2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
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知識(shí)點(diǎn)十六：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
一、我國(guó)的基金監(jiān)管體制
我國(guó)的監(jiān)管體制為：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：
1.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)；
2.辦理基金備案；
3.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；
4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；
5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施
1.檢查
2.調(diào)查取證
3.限制交易
4.行政處罰
四、基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成
| 普通會(huì)員 | 公募基金管理人和基金托管人 |
| 符合法律條件的觀察會(huì)員 | |
| 聯(lián)席會(huì)員 | 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含律師和會(huì)計(jì)事務(wù)所） |
| 特別會(huì)員 | 期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)；與基金行業(yè)相關(guān)的全國(guó)性社團(tuán)；對(duì)基金行業(yè)有重要影響的地方性交易所、地方性社團(tuán)、境外機(jī)構(gòu)以及其它有重要影響的機(jī)構(gòu)；基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者； |
| 觀察會(huì)員 | 加入?yún)f(xié)會(huì)不滿1年以及不符合普通會(huì)員資格條件的私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) |
基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成
| 組成機(jī)構(gòu) | 性質(zhì) | 注意事項(xiàng) |
| 會(huì)員（代表）大會(huì) | 權(quán)力機(jī)構(gòu) | 會(huì)員大會(huì)制定協(xié)會(huì)章程，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案 |
| 理事會(huì) | 執(zhí)行機(jī)構(gòu) | 理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作 |
| 監(jiān)事會(huì) | ||
| 專業(yè)委員會(huì) |
五、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
1.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；
3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
5.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
6.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
7.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；
8.協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
六、證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所
| 證券交易所的法律地位 | ①監(jiān)管者：市場(chǎng)組織者；②被監(jiān)管者：市場(chǎng)主體 |
| 監(jiān)管職權(quán) | 業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)：上市規(guī)則、交易規(guī)則等 |
| 監(jiān)管內(nèi)容 | ①交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)；②交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作 |
| 監(jiān)管措施 | 電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 |
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