2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:反洗錢合規(guī)性風險管理措施
更新時間:2020-03-09 14:29:49
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知識點十五:反洗錢合規(guī)性風險管理措施
根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括:
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源。
(2)嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
(5)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。
反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進行非法資金轉移,受到相關處罰和損失的風險。中國資本市場反洗錢的主要金融機構是基金管理人。
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