2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn):對基金托管人的監(jiān)管概念解析
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知識點(diǎn)十:對基金托管人的監(jiān)管概念解析
一、基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管
1、基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人:由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人:由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
2、基金托管人的職責(zé)
①安全保管基金財(cái)產(chǎn);
②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
⑦對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;
⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;
⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé);
3、基金托管人的監(jiān)督義務(wù)
①基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法和違反合同,拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向證監(jiān)會報(bào)告。
②基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違法和違反合同,立即通知基金管理人,并及時(shí)向證監(jiān)會報(bào)告。
二、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施
1、責(zé)令整改措施
2、取消托管資格措施
3、基金托管人職責(zé)終止事由:
①被依法取消基金托管資格;
②被基金份額持有人大會解任;
③依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn);
④基金合同約定的其他情形。
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