2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制制度
更新時(shí)間：2020-06-09 16:40:40
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知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)部控制制度
一、前、中、后臺(tái)內(nèi)部控制
| 前臺(tái)部門(mén) | 前臺(tái)主要是與客戶直接接觸的行政前臺(tái)、投資、研究、銷售等部門(mén) |
| 中臺(tái)部門(mén) | 包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門(mén) |
| 后臺(tái)部門(mén) | 行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門(mén) |
二、投資管理業(yè)務(wù)控制
1.研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
2.投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
3.基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
三、內(nèi)部控制制度的四個(gè)原則
1.合法、合規(guī)性原則
2.全面性原則
3.審慎性原則
4.適時(shí)性原則
四、內(nèi)控制度的組成內(nèi)容
1.內(nèi)控大綱
2.基本管理制度
3.部門(mén)規(guī)章
4.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
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