2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施
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知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)。
(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
2020年基金從業(yè)資格預(yù)約式考試定于2020年8月1日舉辦，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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