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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總(9月30日更新中)

更新時間：2021-09-30 09:55:10 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽180收藏36

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摘要 備考2021年證券從業(yè)資格考試，提高習(xí)題訓(xùn)練才能鞏固吸收所學(xué)的知識點，環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編整理了“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總”，讓你輕松備考!一起來看下吧：
2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總(9月30日更新中)
2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總
序號 內(nèi)容
1 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：行政監(jiān)管措施
2 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)
3 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司監(jiān)督管理條例的制定背景
4 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司監(jiān)督管理條例的立法宗旨
5 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的一般性規(guī)定
6 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：實際控制人資格的禁止性規(guī)定
7 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的業(yè)務(wù)范圍
8 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司章程重要條款的變更
9 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的合并、分立、停業(yè)
10 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立
11 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：任職資格與離任審計
12 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的組織機構(gòu)
13 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：外部約束
14 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部約束
15 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券賬戶的開立與管理
16 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司客戶資產(chǎn)的管理

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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總
序號 內(nèi)容
1 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：公司的獨立人格
2 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：有限責(zé)任公司注冊制度
3 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：有限責(zé)任公司的設(shè)立
4 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定
5 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：股份有限公司的設(shè)立方式
6 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：操縱市場的法律責(zé)任
7 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：服務(wù)機構(gòu)交易限制的法律責(zé)任
8 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：虛假信息披露
9 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：違反上市公司收購的法律責(zé)任
10 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：違反證券機構(gòu)管理規(guī)定
11 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券機構(gòu)的法律責(zé)任
12 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：《證券投資基金法》的立法宗旨
13 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：基金合同當(dāng)事人的概念
14 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：基金份額持有人的權(quán)利
15 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：基金管理公司的設(shè)立條件
16 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨相關(guān)概念
17 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨的特征和種類
18 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：常用術(shù)語
19 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨交易所概述
20 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的設(shè)立條件
21 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨交易所的會員管理
22 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：設(shè)立期貨公司實行審批制
23 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨交易規(guī)則概述
24 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)
25 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)采取措施

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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總
序號 內(nèi)容
1 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：法律法規(guī)體系主要層級
2 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：IPO在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
3 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：分公司和子公司的法律地位
4 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求
5 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：股份有限公司的組織機構(gòu)
6 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：董事會、監(jiān)事和高級管理人員
7 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
8 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：非公開募集基金的合格投資者要求
9 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨交易所內(nèi)部管理制度相關(guān)規(guī)定
10 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：成為股東、實際控制人資格的規(guī)定
11 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：對證券公司可以采取的監(jiān)管措施
12 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：《證券公司監(jiān)督管理條例》的創(chuàng)新
13 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定
14 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券投資咨詢?nèi)藛T分類
15 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券投資顧問和證券分析師的要求
16 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：保薦代表人的資格管理規(guī)定
17 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求
18 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則
19 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理
20 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：誠信信息的使用與查詢
21 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：誠信自律管理與責(zé)任
22 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員禁止性規(guī)定
23 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范
24 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：法律關(guān)系概念和特征
25 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：法律關(guān)系的種類

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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總
序號 內(nèi)容
1 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：股份有限公司組織機構(gòu)
2 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)
3 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：公司財務(wù)會計制度的內(nèi)容
4 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：公司合并、分立的程序
5 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：合伙企業(yè)法總論
6 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：合伙企業(yè)的設(shè)立條件
7 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分
8 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：合伙事務(wù)的執(zhí)行
9 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：入伙、退伙的條件和程序
10 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：特殊的普通合伙企業(yè)
11 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則
12 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：信息公開不實的法律責(zé)任
13 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：禁止操縱證券市場行為
14 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：上市公司收購的方式
15 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券交易所的組織架構(gòu)
16 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券交易所的交易規(guī)則
17 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：風(fēng)險基金
18 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件
19 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能
20 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則
21 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券結(jié)算風(fēng)險基金
22 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：發(fā)行人違反規(guī)定的法律責(zé)任
23 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任
24 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：保薦人違反規(guī)定的法律責(zé)任
25 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：內(nèi)幕交易的法律責(zé)任

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以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。

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