2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：實際控制人資格的禁止性規(guī)定

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知識點：實際控制人資格的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

2.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

3.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

除上述條件以外，具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實際情況進(jìn)行認(rèn)定。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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