2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的一般性規(guī)定

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知識點：證券公司的一般性規(guī)定

(一)依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定(熟悉)

1.依法審慎經(jīng)營

依法審慎經(jīng)營是對證券公司的正常經(jīng)營提出的重要要求。這一要求包括兩方面內(nèi)容：一是“依法經(jīng)營”(“合規(guī)性”)；二是“審慎經(jīng)營”(確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi))。

2.履行誠信義務

誠信原則是民商事活動應遵循的重要原則。根據(jù)《證券公司治理準則》第二條的規(guī)定，證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

(二)證券公司股東和實際控制人的禁止行為(熟悉)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

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