2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：誠信信息的使用與查詢

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知識點：誠信信息的使用與查詢

1.協(xié)會日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等，應當查閱有關會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

2.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。

3.協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

4.協(xié)會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

(1)查詢公開誠信信息的。

(2)會員、從業(yè)人員按規(guī)定權限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。

查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

【提示】查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5.會員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報告：

(1)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對。

(2)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟惲x的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正；屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

【提示】協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

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