2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理

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知識點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理

《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

(一)誠信信息的采集與管理

1.誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實(shí)守信的信息和對評價(jià)其誠信狀況有影響的其他信息。

誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

(1)獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎(jiǎng)勵(lì)等級、表彰時(shí)間和文號等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：

①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。

②協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

(2)處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：

①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施。

②協(xié)會認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

(3)協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，全國性證券交易所，全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會，會員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

2.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

【提示】記入誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠信信息；按規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

(二)誠信信息的保存與效力期限

誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。誠信信息電子文檔長期保存，紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠信信息效力期限一致。

誠信信息的效力期限為：(1)基本信息長期有效。(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

【提示1】效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

【提示2】超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。

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