2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：成為股東、實際控制人資格的規(guī)定

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

知識點：成為股東、實際控制人資格的規(guī)定

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。

(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

(4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

【提示】任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。

(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：成為股東、實際控制人資格的規(guī)定，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。