2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：行政監(jiān)管措施

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知識點：行政監(jiān)管措施

1.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和髙級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務；

(2)停止批準新增業(yè)務；

(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

(4)限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；

(5)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

(6)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；

(7)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

2.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

(1)通知出境管理機關依法阻止其出境；

(2)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

3.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

在股東按照上述要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

4.期貨市場出現(xiàn)異常情況。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

5.期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

6.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之曰起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

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