2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券公司的設(shè)立條件

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知識點(diǎn)：證券公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求。

必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

3.有符合本法規(guī)定的注冊資本；

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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