2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定

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知識點(diǎn)：違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定

1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定

未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.違反人員管理規(guī)定

聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以30萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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