2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司客戶資產(chǎn)的管理

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知識點：證券公司客戶資產(chǎn)的管理

1、客戶交易結(jié)算資金的管理

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。

2、客戶委托資產(chǎn)的管理

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

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