2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：誠信自律管理與責(zé)任

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知識點(diǎn)：誠信自律管理與責(zé)任

1.會員、從業(yè)人員對自己報(bào)送的誠信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。會員、從業(yè)人員報(bào)送的誠信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)給予紀(jì)律處分。

2.協(xié)會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

3.協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍使用誠信信息。

(2)擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

4.協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報(bào)名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間通知。

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