2012證券從業(yè)輔導：證券交易概述(6)

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　　(五)證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　1.證券交易所

　　▲證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　▲證券交易所的職能

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監(jiān)會許可的其他職能。

　　▲證券交易所不得直接或間接從事的事項

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　▲證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會、專門委員會。

　　理事會是證券交易所的決策機構。(注意判斷、選擇題)

　　2.其他交易場所

　　▲定義

　　其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。

　　▲分類

　　包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

　　在早期，柜臺市場(又稱為“店頭市場”)是一種重要的形式。這種交易方式呈現(xiàn)分散性。金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的參加者。我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。

　　隨著證券交易市場的進一步發(fā)展，在其他交易場所也出現(xiàn)了一些集中性的交易市場。銀行間債券市場已成為一個重要的債券集中性交易市場。

　　▲我國銀行間債券市場的基本情況

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我國銀行間債券市場的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構、非金融機構、可經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行)。

　　(3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

　　(4)我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。

　　(六)證券登記結算機構

　　1.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　2.證券登記結算機構的職能

　　(1)證券賬戶、結算賬戶的設立。

　　(2)證券的存管和過戶。

　　(3)證券持有人名冊登記。

　　(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。

　　(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢。

　　(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　　3.證券登記結算機構需要采取以下措施保證業(yè)務的正常進行：

　　(1)制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度。

　　(2)建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范。

　　(3)建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系。

　　(4)要對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務應急應變程序和操作流程。

　　同時，我國還設立了證券結算風險基金，用于因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

　　4.中國證券登記結算有限責任公司是我國的證券登記結算機構。該公司在上海和深圳兩地各設一個分公司。

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