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2012證券從業(yè)輔導:證券交易概述(3)

更新時間:2012-08-07 10:24:19 來源:|0 瀏覽0收藏0

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2012證券從業(yè)<證券交易>輔導:證券交易概述(3)

  2012證券從業(yè)<證券交易>輔導:證券交易概述(1)

  2012證券從業(yè)<證券交易>輔導:證券交易概述(2)

  二、交易席位和交易單元

  (一)交易席位的含義

  交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置,其實質還包括了交易資格的含義。

  (二)交易席位的管理

  1.交易席位的取得和享有的權利。

  根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定,證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。

  證券交易所會員取得席位后,享有下列權利(以深交所為例):

  (1)進入證券交易所參與證券交易。

  (2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權。

  (3)每個席位自動享有一個標準流速的使用權。(深圳證券交易所1個標準流速為每秒15筆)

  (4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。

  (5)證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定享有的其他權利。

  2.交易席位的轉讓。

  ▲證券交易所會員不得共有席位,席位也不得退回證券交易所。

  ▲未經(jīng)證券交易所同意,會員不得將席位出租、質押,或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

  ▲席位只能在會員間轉讓;會員轉讓席位的,應當將席位所屬權益一并轉讓;會員轉讓席位,應當簽訂轉讓協(xié)議,并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內對申請進行審核,并作出是否同意的決定。

  ▲對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務的會員,證券交易所可不受理其席位轉讓申請。

  (三)交易單元

  ▲交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。

  ▲交易單元是交易權限的技術載體,會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

  ▲深圳交易所交易單元相關事宜:

  ?深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。

  ?深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定了交易或其他業(yè)務權限:

  (1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

  (2)大宗交易。

  (3)協(xié)議轉讓。

  (4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

  (5)融資融券交易。

  (6)特定證券的主交易商報價。

  (7)其他交易或業(yè)務權限。

  ?深圳證券交易所根據(jù)會員的申請,為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能:

  (1)申報買賣指令及其他業(yè)務指令。

  (2)獲取實時及盤后交易回報。

  (3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告。

  (4)配置相應的通信通道等通信資源,接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

  (5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務權限。

  經(jīng)過深圳證券交易所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

  會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務,應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

  相關信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導:第11章重點匯總

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