2012證券從業(yè)輔導:證券交易概述(5)
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(四)證券公司
1.證券公司的定義
在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設(shè)立條件
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。
(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營范圍
(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
(2)證券投資咨詢
(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問
從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
(4)證券承銷與保薦
(5)證券自營
(6)證券資產(chǎn)管理
(7)其他證券業(yè)務(wù)
從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
注冊資本應(yīng)是實繳資本。
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