2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月24日)

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選擇題

1、()是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為?！具x擇題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

3、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.經(jīng)濟(jì)手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為ABCDE等5大類(lèi)，其中11個(gè)級(jí)別包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.AAA

Ⅱ.BB

Ⅲ.C

Ⅳ.DD

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取營(yíng)利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

2、正確答案：A

答案解析：為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

3、正確答案：D

答案解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段(Ⅰ正確)、經(jīng)濟(jì)手段(Ⅱ正確)、行政手段(Ⅲ正確)。

4、正確答案：B

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為ABCDE等5大類(lèi)，其中11個(gè)級(jí)別包括：A(AAA、AA、A)(Ⅰ正確)、B(BBB、BB、B)(Ⅱ正確)、C(CCC、CC、C)(Ⅲ正確)、D(Ⅳ錯(cuò)誤)、E等5個(gè)大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

5、正確答案：B

答案解析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外，證券交易所的職能還包括：(1)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；(2)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；(3)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；(4)管理和公布市場(chǎng)信息；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

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