當前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月24日)

2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月24日)

更新時間:2021-09-24 09:00:51 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽72收藏36

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月24日)”的練習題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為?!具x擇題】

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.證券承銷與保薦業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

2、()及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理?!具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.中國證監(jiān)會與財政部

3、證券市場監(jiān)管的手段包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.經(jīng)濟手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低,將證券公司分為ABCDE等5大類,其中11個級別包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.AAA

Ⅱ.BB

Ⅲ.C

Ⅳ.DD

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券,以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務,以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

2、正確答案:A

答案解析:為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,經(jīng)國務院批準,國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

3、正確答案:D

答案解析:證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段(Ⅰ正確)、經(jīng)濟手段(Ⅱ正確)、行政手段(Ⅲ正確)。

4、正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低,將證券公司分為ABCDE等5大類,其中11個級別包括:A(AAA、AA、A)(Ⅰ正確)、B(BBB、BB、B)(Ⅱ正確)、C(CCC、CC、C)(Ⅲ正確)、D(Ⅳ錯誤)、E等5個大類11個級別。

5、正確答案:B

答案解析:我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外,證券交易所的職能還包括:(1)對會員進行監(jiān)管;(2)對上市公司進行監(jiān)管;(3)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(4)管理和公布市場信息;(5)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

2021年證券從業(yè)資格考試報名時間從9月17日開始,還沒有報名的考生,可點擊鏈接進入>>2021年10月證券從業(yè)資格報名入口。廣大考生可以添加 免費預約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格報名繳費截止時間及準考證打印時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月24日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部