當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月26日)

2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月26日)

更新時(shí)間:2021-09-26 08:50:44 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽47收藏14

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月26日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于()人?!具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在()人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,()對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理?!具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

4、證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元。【組合型選擇題】

I.證券經(jīng)紀(jì)

II.證券承銷與保薦

III.證券自營

IV.證券資產(chǎn)管理

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是()。【組合型選擇題】

I.防范挪用客戶交易結(jié)算資金

II.防范挪用其他客戶資產(chǎn)

III.防范非法融入融出資金

IV.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

2、正確答案:C

答案解析:證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

3、正確答案:A

答案解析:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

4、正確答案:B

答案解析:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

5、正確答案:C

答案解析:證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從9月17日開始,還沒有報(bào)名的考生,可點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入>>2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名入口。廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月26日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部