2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)

選擇題

1、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益

2、保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

3、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()?！具x擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

5、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。

2、正確答案：C

答案解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

3、正確答案：B

答案解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

4、正確答案：D

答案解析：證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項A包括)；(2)獎勵信息(選項B包括)；(3)處罰處分信息(選項C包括)；(4)警示信息；(5)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

5、正確答案：C

答案解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，公告表示，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

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