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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月24日)

更新時間:2021-09-24 08:57:07 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽53收藏21

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月24日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則,投資決策委員會的成員中,直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。【選擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2、證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循()原則,其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實(shí)意思的表達(dá),不得在提供投資分析意見時違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者?!具x擇題】

A.公平對待發(fā)布對象

B.恪守誠信

C.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

D.保持客觀性

3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()?!具x擇題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.為客戶存取保證金

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

4、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制說法正確的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立

Ⅱ.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

Ⅲ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托人的高級管理人員

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的監(jiān)事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則,投資決策委員會的成員中,直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2,證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

2、正確答案:B

答案解析:證券分析師應(yīng)當(dāng)恪守誠信原則,其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實(shí)意思的表達(dá),不得在提供投資分析意見時違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者。

3、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括:(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)(選項(xiàng)A不符合題意);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施(選項(xiàng)B不符合題意);(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)(選項(xiàng)D不符合題意)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

4、正確答案:C

答案解析:自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立:(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上,根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí),自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定;(2)投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等;(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

5、正確答案:D

答案解析:財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監(jiān)事(Ⅲ正確)和高級管理人員(Ⅰ正確)及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

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