2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月4日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于()?!具x擇題】
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
2、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()?!具x擇題】
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了()。【選擇題】
A.獲取非法利潤(rùn)
B.獲取合法利潤(rùn)
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)
4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。【組合型選擇題】
Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬(wàn)元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的
Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
Ⅳ.造成惡劣影響的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案
Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告
Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
2、正確答案:B
答案解析:非法集資類犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位;(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意;(C正確)(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序;(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。
3、正確答案:A
答案解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
4、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予追訴:(1)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確);(2)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的(Ⅲ項(xiàng)正確);(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項(xiàng)正確)。
5、正確答案:A
答案解析:下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有:(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查;(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案;(Ⅱ正確)(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月4日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05