2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月5日)

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選擇題

1、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。【選擇題】

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

C.1年期定期存款利率

D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

2、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度?！具x擇題】

A.限倉(cāng)制度

B.保證金制度

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.大戶報(bào)告制度

3、3個(gè)月期港元利率期貨的合約規(guī)模為()萬(wàn)港元?！具x擇題】

A.3000

B.1500

C.1000

D.500

4、行權(quán)結(jié)算方式分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券給付結(jié)算方式

Ⅱ.對(duì)沖方式

Ⅲ.現(xiàn)金結(jié)算方式

Ⅳ.自動(dòng)結(jié)算方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

Ⅳ.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

2、正確答案：A

答案解析：限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

3、正確答案：D

答案解析：為方便金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行利率風(fēng)險(xiǎn)管理，有關(guān)期貨交易所推出了采用這些利率的固定收益工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約，其中3個(gè)月期港元利率期貨是具有代表性的期貨合約品種之一，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是港元3個(gè)月期香港銀行同業(yè)拆借利率，合約規(guī)模為500萬(wàn)港元，報(bào)價(jià)方式為100-3個(gè)月期香港銀行同業(yè)拆借利率，在HKEX進(jìn)行交易。

4、正確答案：D

答案解析：行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券；后者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。

5、正確答案：C

答案解析：金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品；(Ⅰ說(shuō)法錯(cuò)誤)基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。(Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤)

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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