2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月3日)
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選擇題
1、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()?!具x擇題】
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.基金公司
2、()對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。【選擇題】
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.證券交易所
3、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,具體可以采取的措施包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體
Ⅱ.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ.發(fā)展公募基金
Ⅳ.吸引海外資金入市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列屬于會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.接受委托買賣證券
Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)
Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、下列屬于QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具的有()。【組合型選擇題】
Ⅰ.銀行票據(jù)
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.住房按揭支持證券
Ⅳ.回購協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者,以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
2、正確答案:B
答案解析:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理,具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
3、正確答案:B
答案解析:改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,具體可以采取如下辦法:(1)構(gòu)筑多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;(Ⅰ正確)(2)積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;(Ⅱ正確)(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市。(Ⅳ正確)
4、正確答案:B
答案解析:按照《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定,會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)(Ⅲ正確)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證(Ⅱ正確)、實(shí)收資本(股本)的審驗(yàn)(Ⅳ正確)、盈利預(yù)測審核、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項(xiàng)審核等業(yè)務(wù)。
5、正確答案:C
答案解析:QDII可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)(Ⅰ正確)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議(Ⅳ正確)、短期政府債券等貨幣市場工具;(2)政府債券、公司債券(Ⅱ正確)、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券(Ⅲ正確)、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券;(3)已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證;(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金;(5)固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;(6)遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品;(7)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外,還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的私募基金。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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