2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月18日)

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選擇題

1、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶，其次應(yīng)與證券公司簽署(　　)。

Ⅰ.風險揭示書

Ⅱ.客戶須知

Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議

Ⅳ.開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

Ⅰ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢

Ⅱ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的建議

Ⅲ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的策劃業(yè)務(wù)

Ⅳ.證券交易操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備(　　)條件。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、股票是(　　)。

Ⅰ.要式證券

Ⅱ.證權(quán)證券

Ⅲ.資本證券

Ⅳ.綜合權(quán)利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、國際資本流動的主要原因有(　　)。

Ⅰ.實體經(jīng)濟原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.制度原因

Ⅳ.技術(shù)及其他因素

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶；其次，投資者與證券公司簽署風險揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。

2、參考答案：B

參考解析：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要包括與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。

3、參考答案：C

參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、參考答案：D

參考解析：股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

5、參考答案：C

參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實體經(jīng)濟原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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