2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

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選擇題

1、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析師向投資銀行部門(mén)報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

C.禁止投資銀行部門(mén)審查研究報(bào)告及其審查

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

2、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)不包括(　　)。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.信用交易證券交收賬戶(hù)

C.信用交易資金交收賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

3、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)(　　)，具有(　　)學(xué)歷。

A.16周歲；高中以上

B.6周歲；大專(zhuān)以上

C.18周歲；高中以上

D.18周歲；大專(zhuān)以上

4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

C.客戶(hù)資料的保密性

D.客戶(hù)指令的權(quán)威性

5、從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投資銀行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。

2、參考答案：D

參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)包括融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

3、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

4、參考答案：B

參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

5、參考答案：A

參考解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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