2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月17日)

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選擇題

1、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險，以及其特有的(　　)等風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.投資風(fēng)險放大

C.政策風(fēng)險

D.違約風(fēng)險

2、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.省級地方人民政府

3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.地方證監(jiān)會

D.證券交易所

5、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業(yè)人員的自律管理

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：《融資融券交易風(fēng)險揭示書》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

2、參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3、參考答案：C

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

5、參考答案：D

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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