2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月30日)

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組合型選擇題

1.中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》在幾個方面明確了投資者適當性管理的各項工作，其中包括()。

I.投資者分類

II.產品分級

III.強化經營機構適當性權利

IV.突出違規(guī)行為的懲戒

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.III、IV

2.下列關于證券公司發(fā)行金融債券申報文件和報送材料說法，正確的有()。

I.申報文件的受理機構是中國證監(jiān)會

II.金融債券發(fā)行申請報告、募集說明書

III.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議

IV.發(fā)行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III

D.II、III、IV

3.20世紀80年代化以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在()。

I.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調控職能

II.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成

III.強調金融穩(wěn)定職能，維護金融體系安全

IV.金融政策的制定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、III

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】2016年12月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。《管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架，從投資者分類、產品分級、強化經營機構適當性義務及突出違規(guī)行為懲戒方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構對經營機構履行適當性義務的監(jiān)督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本成形。

2.【答案】D

【解析】證券公司發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告；發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權力機構的書面同意文件；監(jiān)管機構同意金融債券發(fā)行的文件；發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告；募集說明書；發(fā)行公告或發(fā)行章程；承銷協(xié)議；發(fā)行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告；信用評級機構出具的金融債券信用評級報告及有關持續(xù)跟蹤評級安排的說明；發(fā)行人律師出具的法律意見書；中國人民銀行要求的其他文件。

3.【答案】D

【解析】20世紀80年代以來。中央銀行職能的變化突出在兩個方面：第一，貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調控職能；第二，強調金融穩(wěn)定職能，維護金融體系安全。

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