2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

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組合型選擇題

1.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。

①控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

②最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

③采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

④擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之十

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

2.國(guó)際資本流動(dòng)的效應(yīng)包括()。

①全球化效

②放大效應(yīng)

③融合作用

④沖擊效應(yīng)

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

3.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有()。

①市場(chǎng)利率

②承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

③流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

④國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件；采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

2.【答案】A

【解析】國(guó)際資本流動(dòng)的效應(yīng)有：全球化效應(yīng)、放大效應(yīng)、沖擊效應(yīng)。

3.【答案】B

【解析】影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有：(1)市場(chǎng)利率。(2)承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本。(3)流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平。(4)國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國(guó)債分銷過(guò)程中的成本。故本題選B選項(xiàng)。

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