2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（1月4日）

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試題部分——選擇題

1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求(　)。

A.不少于人民幣1000萬(wàn)元

B.不少于人民幣3000萬(wàn)元

C.不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.不少于人民幣1億元

2.在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

3.(　)是基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

4.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)(　)進(jìn)行資格審查。

A.委托人

B.發(fā)行人

C.保薦人

D.受托人

5.下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是(　)。

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

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答案解析部分

1.答案：B

解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬(wàn)元。

2.答案：B

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

3.答案：D

解析：基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。

4.答案：A

解析：接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

5.答案：C

解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會(huì)表決通過(guò)。董事會(huì)有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；②決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

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