2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（1月3日）

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試題部分——選擇題

1.由于指數(shù)基金具有()等特點，它特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。

Ⅰ.收益率相對穩(wěn)定

Ⅱ.投資分散

Ⅲ.沒有系統(tǒng)性風險

Ⅳ.高流動性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通費率

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通資金率

Ⅲ.保證金比例

Ⅳ.擔保金比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.在債務融資工具的存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項時，應及時向市場披露。下列屬于重大事項的是()。

Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

Ⅱ.企業(yè)占同類資產(chǎn)總額15%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢

Ⅲ.企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

Ⅳ.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的()。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.據(jù)《中國人民銀行信用評級管理指導意見》，信用評級機構(gòu)及其評估人員不得有下列行為()。

Ⅰ.向中國人民銀行報送有虛假陳述或者重大遺漏的文件、資料

Ⅱ.拒絕對本機構(gòu)的股東及有利益關系者進行評級

Ⅲ.同被評級對象合謀篡改評級資料從而歪曲評級結(jié)果

Ⅳ.以承諾、分享投資收益或者分擔投資損失、承諾高等級、壓價競爭、詆毀同行等不正當競爭手段招攬業(yè)務，進行惡性競爭

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。

2.答案：D

解析：證券金融公司可根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費率和保證金的比例。

3.答案：C

解析：企業(yè)占同類資產(chǎn)總額20%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報廢。

4.答案：A

解析：《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》第十六條規(guī)定，約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的股票、基金和債券。B股、非流通股、限售流通股、個人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級市場買入的該品種流通股等不得用于約定購回式證券交易。

5.答案：C

解析：信用評級機構(gòu)及其評估人員不得有下列行為：(1)向中國人民銀行報送有虛假陳述或者重大遺漏的文件、資料；(2)對本機構(gòu)的股東及有利益關系者進行評級；(3)同被評對象合謀篡改評級資料從而歪曲評級結(jié)果；(4)以承諾、分享投資收益或者分擔投資損失、承諾高等級、壓價競爭、詆毀同行等不正當競爭手段招攬業(yè)務，進行惡性競爭；(5)未經(jīng)被評對象的同意將有關評級資料和信息向社會公布或泄露他人，但國家法律和行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；(6)為委托人提供擔保；(7)高級管理人員從事與信用評級業(yè)務有利益沖突的兼職業(yè)務；(8)國家法律、行政法規(guī)及中國人民銀行規(guī)定的其他禁止行為。

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