《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)證券一級市場

更新時間：2016-09-14 10:32:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第四章第一節(jié) 證券一級市場

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　(一) 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律意義

　　向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行，非公開發(fā)行及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等方式或變相方式向社會公眾發(fā)行

　　法律責(zé)任:責(zé)令停止發(fā)行，退還募集資金加利息，處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處于3萬至30萬罰款

　　(二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

　　既制作了虛假文件，且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪

　　以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處30至60萬罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處非法募集資金的1%至5%的罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬的罰款

　　行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重，才構(gòu)成犯罪

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　　刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)：

　　1. 發(fā)行數(shù)額500萬以上

　　2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　4. 轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　5. 其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　　處5年以下有期徒刑或者拘役，處非法募集資金1%至5%的罰款