《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)證券二級(jí)市場(chǎng)

　　證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第四章第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　(一)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　上述人員構(gòu)成犯罪主體，主觀方面必須是故意

　　上述人員造成嚴(yán)重后果的，處5年以下徒刑，1萬(wàn)至10萬(wàn)的罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年至10年徒刑，2萬(wàn)至20萬(wàn)罰款

　　(一) 利用未公開(kāi)信息的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　利用職位之便獲得內(nèi)幕消息以外的其他未公開(kāi)信息

　　(二) 內(nèi)幕交易、泄密的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收非法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足3萬(wàn)的，處以3萬(wàn)至60萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易，從重處罰

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　　(三) 操縱市場(chǎng)的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍的罰款，違法所得不足30萬(wàn)的，處以30萬(wàn)至300萬(wàn)罰款，單位操縱市場(chǎng)，對(duì)其負(fù)責(zé)人10萬(wàn)至60萬(wàn)罰款

　　(四) 虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的刑事、民事及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　按照證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度階段性要求，可分為一級(jí)市場(chǎng)的虛假陳述與二級(jí)市場(chǎng)的虛假陳述

　　按照信息公開(kāi)的對(duì)象不同，可分為針對(duì)公眾的虛假陳述或針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　根據(jù)行為主體，可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述

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