《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務
瀏覽
收藏
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務
第七節(jié) 其他業(yè)務
(一)融資融券業(yè)務管理的基本原則
1. 合法合規(guī)原則
1. 集中管理原則
2. 獨立運行原則
3. 崗位分離原則
(二)證券公司申請融資融券業(yè)務資格具備的條件
1. 具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
4. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定 5. 6. 7.
8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務
(三)融資融券業(yè)務的賬號體系
證券交易不足半年、缺乏風險承受能力，最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬或有重大違規(guī)記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得為其立信用賬戶
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務
(四)標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定
可融資融券的標的：股票、證券投資基金、債券、其他證券
證券公司向客戶融資融券，應該收取一定比例的保證金，保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券抵押
標的證券符合下列條件:
1. 在上海證券交易所上市3個月
2. 融資買入標的股票流通股本不少于1億，市值不低于5億;融券標的流通股本不少于2億，市值不低于8億
3. 股東人數(shù)不少于4000人
(五)監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定
證券金融公司應當每個交易日公布轉融通信息：
1. 轉融資余額
2. 轉融券余額
3. 轉融通成交數(shù)據(jù)
4. 轉融通費率
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務
證券金融公司應該遵守以下風險控制指標：
1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%
2. 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
3. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
4. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的l5%
證券金融公司資金用途：
1. 銀行存款
2. 購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品
3. 購置自用不動產(chǎn)
4. 中國證監(jiān)會認可的其他用途
(六)代銷金融產(chǎn)品適當性原則
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
2. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
3. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失
4. 使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務
購買金融產(chǎn)品的資金
5. 其他可能損害客戶合法權益的行為
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
(七)證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設施 3. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨
保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
(八)證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的相關規(guī)則
證券公司參與區(qū)域性市場，1. 應合理確定參與的數(shù)量和地域，2. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，3. 建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
編輯推薦：
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29
打卡人數(shù)
