2016年理財規(guī)劃師三級行業(yè)自律機構的制裁措施復習

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　　針對 執(zhí)業(yè)會員、非執(zhí)業(yè)會員，制裁措施 應有所不同(環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為您提供行業(yè)自律機構的制裁措施知識點)

　　非執(zhí)業(yè)會員 不執(zhí)業(yè)，一般不會出現(xiàn) 欺詐或誤導客戶等行為，吊銷執(zhí)照等 不適用

　　(一)非執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　1、取消資格

　　2、終生無法 再次參加 考試(職業(yè)資格)

　　3、終生無法 執(zhí)業(yè)

　　(二)執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　1、警告 2、暫停執(zhí)業(yè) 3、罰款 4、吊銷執(zhí)照

　　A、適用情形

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　　警告：情節(jié)輕微的行為(環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為您提供行業(yè)自律機構的制裁措施知識點)

　　暫停執(zhí)業(yè)、罰款：情節(jié)較為嚴重、但尚未給客戶造成 重大損失 的情形

　　吊銷執(zhí)照：情節(jié)較為嚴重、且造成 重大損失 的情形，通常 該行為 也觸犯了法律。

　　B、實際上，上述非執(zhí)業(yè)的制裁措施 也適用于 執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師

　　(1、取消資格 2、終生無法再次參加職業(yè)資格考試 3、終生無法執(zhí)業(yè) )

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