期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)十六

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　　1.1865年，(　　)開始實(shí)行保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。

　　A.泛歐交易所

　　B.上海期貨交易所

　　C.東京期貨交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　2.1982年，美國堪薩斯期貨交易所開發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，使(　　)也成為期貨交易的對象。

　　A.利率

　　B.外匯

　　C.股票價(jià)格

　　D.股票價(jià)格指數(shù)

　　3.下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　B.并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受時(shí)空限制，交易靈活方便

　　D.期貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的

　　4.下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的有(　　)。

　　A.大豆

　　B.豆油

　　C.豆粕

　　D.燃料油

　　5.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(　　)級監(jiān)管體系的形成。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

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　　6.套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機(jī)制，最終兩個(gè)市場的虧損額與盈利額(　　)。

　　A.大致相等

　　B.完全相等

　　C.始終相等

　　D.始終不等

　　7.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.其他套期保值者

　　C.期貨投機(jī)者

　　D.期貨結(jié)算部門

　　8.(　　)是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式。

　　A.現(xiàn)貨市場

　　B.批發(fā)市場

　　C.期貨市場

　　D.零售市場

　　9.以下說法不正確的是(　　)。

　　A.通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性.

　　B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可避免的

　　C.套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

　　10.我國期貨交易所會(huì)員可由(　　)組成。

　　A.自然人和法人

　　B.法人

　　C.境內(nèi)登記注冊的法人

　　D.境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)

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　　11.下列交易所中，實(shí)行公司制的是(　　)。

　　A.鄭州商品交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國金融期貨交易所

　　12.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對于必須具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　13.根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為投機(jī)者和(　　)。

　　A.做市商

　　B.套期保值者

　　C.會(huì)員

　　D.客戶

　　14.關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，說法不正確的是(　　)。

　　A.減少了價(jià)格波動(dòng)

　　B.降低了交易成本

　　C.簡化了交易過程

　　D.提高了市場流動(dòng)性

　　15.第一個(gè)推出活牲畜的期貨合約的交易所是(　　)。

　　A.紐約期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

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　　16.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是(　　)元。

　　A.2

　　B.10

　　C.20

　　D.200

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在(　　)。

　　A.亞洲

　　B.中東

　　C.拉美

　　D.歐洲

　　18.大連商品交易所的“黃大豆1號期貨合約”是于(　　)掛牌交易的。

　　A.2001年3月15日

　　B.2001年5月15日

　　C.2002年3月15日

　　D.2002年5月15日

　　19.當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)，清算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金以使其達(dá)到(　　)水平。

　　A.維持保證金

　　B.初始保證金

　　C.最低保證金

　　D.追加保證金

　　20.期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序?yàn)?　　)。

　　A.簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金

　　C.繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同

　　D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示

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　　《法律法規(guī)》常考知識點(diǎn)

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D【解析】芝加哥期貨交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。

　　2.【答案】D【解析】1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設(shè)立了國際貨幣市場分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加拿大元、西德馬克、法國法郎、日元和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。1975年10月，芝加哥期貨交易所上市國民抵押協(xié)會(huì)債券(GNMA)期貨合約，從而成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。

　　3.【答案】B【解析】現(xiàn)貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的，其不受時(shí)空限制，交易靈活方便。期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品

　　4.【答案】D【解析】燃料油為上海期貨交易所上市品種。

　　5.【答案】C【解析12000年12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過多年醞釀終于宣告成立，結(jié)束了期貨市場沒有自己的自律組織的歷史，同時(shí)也標(biāo)志著我國期貨市場三級監(jiān)管體系的形成。

　　6.【答案】A【解析】套期保值交易中，無論價(jià)格怎樣變動(dòng)，都能取得一個(gè)市場虧損的同時(shí)在另一個(gè)市場盈利的結(jié)果。最終，虧損額與盈利額大致相等。

　　7.【答案】C【解析】投機(jī)者雖然在主觀上是出于獲取投機(jī)利潤的目的而參與期貨交易，但在客觀上，卻為套期保值的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，在為了獲取投機(jī)利潤的同時(shí)也承擔(dān)了相應(yīng)的價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。

　　8.【答案】C【解析】現(xiàn)貨市場、批發(fā)市場和零售市場都是市場體系中的普通形式。

　　9.【答案】A【解析】通過期貨交易形成的價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性、公開性、權(quán)威性的特點(diǎn)。

　　10.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

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　　《法律法規(guī)》常考知識點(diǎn)

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　　11.【答案】D【解析】我國的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，中國金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的。

　　12.【答案】A【解析】A項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　13.【答案】B【解析】根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為套期保值者和投機(jī)者。套期保值者主要目的是轉(zhuǎn)移價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)者則是利用價(jià)格波動(dòng)而投機(jī)獲利。

　　14.【答案】A【解析】期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，加之其轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強(qiáng)的市場流動(dòng)性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。

　　15.【答案】C【解析】早在20世紀(jì)60年代，芝加哥商業(yè)交易所推出了生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。

　　16.【答案】B【解析】大連商品交易所豆粕期貨合約一手為10噸。因此，每手合約的最小變動(dòng)值為：1×10=10(元)。

　　17.【答案】A【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，中國、日本、馬來西亞、新加坡等地都有天然橡膠期貨交易。

　　18.【答案】C【解析】為了配合我國轉(zhuǎn)基因政策，大連商品交易所對大豆合約進(jìn)行了修改，于2002年3月15日掛牌交易2003年3月、5月和7月“黃大豆1號期貨合約”，合約標(biāo)的物為非轉(zhuǎn)基因黃大豆。

　　19.【答案】B【解析】清算所規(guī)定，在會(huì)員保證金賬戶金額不足時(shí)，為使保證金金額維持在初始保證金水平，要求會(huì)員追加保證金，以避免出現(xiàn)負(fù)債情況。

　　20.【答案】B【解析】一般來說，各期貨公司會(huì)員為客戶開設(shè)賬戶的程序及所需的文件雖不盡相同，但其基本程序都為：風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金。

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