期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》?？贾R點

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　　1、從業(yè)機構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他;

　　2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員;非期貨公司結(jié)算會員從事結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和管理人員;從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員;中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和專業(yè)人員;

　　3、首風(fēng)被無故解聘，證監(jiān)會及派出機構(gòu)可以對相關(guān)負責(zé)人采取監(jiān)管措施;

　　4、下列機構(gòu)和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機關(guān)和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協(xié)會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人;

　　5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中;

　　6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強制執(zhí)行;

　　7、國務(wù)院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流動資產(chǎn)與流動負債等風(fēng)管指標做出規(guī)定;

　　8、經(jīng)紀合同中約定風(fēng)管的條件、標準、處置措施;

　　9、客戶(分離資產(chǎn)、權(quán)益變動、管理)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

　　(凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風(fēng)險資本準備)計算表、風(fēng)管指標匯總表

　　10、擅自設(shè)立交易所：擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪;未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券等：非法經(jīng)營罪;

　　11、全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準備金標準，應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前報告交易所、安全存管;

　　12、立案公司5日，立案人、不能履職3日

　　13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;

　　無從業(yè)資格，1人為原公司負責(zé)人;境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層;

　　推薦人每年最多3人;推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案;

　　14、分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易，所在地為合同履行地;發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地;

　　15、交易所會員大會要制作會議紀要，全體理事簽名;

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　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識重點名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》常考知識點

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習(xí)匯總

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　　16、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準;

　　除一般的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人由公司所在地的派出機構(gòu)核準;

　　營業(yè)部負責(zé)人由營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)核準;

　　交易所的證監(jiān)會提名獨董，要經(jīng)全體股東;董事會選聘首風(fēng)還要經(jīng)全體獨董同意;

　　其他全是董事會、監(jiān)事會;

　　交易所監(jiān)事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾?

　　17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪(本意只挪用)，貪污罪據(jù)為己有;

　　18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán);

　　19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營，證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責(zé)令限期整改，看情況驗收;

　　20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例;

　　21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良;設(shè)立營業(yè)部是1年，3月風(fēng)管達標;

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)，2年無不良;金融結(jié)算、剛設(shè)立公司 3年無不良;

　　22、股權(quán)被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權(quán)問題;質(zhì)押股權(quán)沒問題;

　　23、結(jié)算業(yè)務(wù)股東自己持續(xù)經(jīng)營2年，期貨公司3年;

　　24、非結(jié)算會員指令進入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員;

　　25、會計所對真實性、完整性、準確性核查，對合法性和真實性負責(zé);

　　26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當(dāng)、為其章程且履職不當(dāng)、履職不當(dāng);都有履職不當(dāng);

　　27、自然人投資者評估自身經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、生理及心理承受能力、風(fēng)險控制能力;

　　28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，評估風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受、服務(wù)需求等;

　　29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報告獲取不正當(dāng)利益;

　　30、與本有利害關(guān)系的人 或親屬 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避;

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　　31、偽造學(xué)歷證書，證監(jiān)會及派出機構(gòu)：不予受理或不予行政許可，依法警告;

　　32、期貨公司進行混碼交易，客戶不承擔(dān)責(zé)任，能舉證完全按照客戶指令進行的，客戶承擔(dān);

　　33、申請設(shè)立期貨公司，股東具備資格中國法人資格;

　　34、從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法服務(wù)，應(yīng)通過所在機構(gòu)與投資者協(xié)商;

　　35、從業(yè)人員違反從業(yè)準則，情節(jié)嚴重造成嚴重后果，予以 公開譴責(zé);

　　36、期貨公司根據(jù)中金所，制定實施方案及制度報中金所、證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;中金所制度投資者適當(dāng)標準和指引，并報證監(jiān)會備案;中金所、期貨公司開展投資者的風(fēng)險教育;

　　37、咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司告知客戶自主做出交易策略，公司不得泄露客戶投資決策計劃;

　　38、期貨公司不符合可持續(xù)經(jīng)營，可以 限制紅利、福利、報酬;責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等等;

　　39、監(jiān)事會職權(quán)：檢查交易所財務(wù)、監(jiān)督高管董事行為、向董事會提案、規(guī)定其他;沒有紀律處分的權(quán)利，協(xié)會才有;

　　40、高管法是由：交易管理條例和公司法制定;

　　41、董事長、總經(jīng)理，辭職、撤銷資格、認定不適當(dāng)，3個月離任審計報告證監(jiān)會及派出;

　　42、對高管責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函的情況：未按規(guī)定履職、未參加培訓(xùn)、違規(guī)兼職或沒報告、為報告近親屬在本公司交易情況、規(guī)定其他;代履職 是公司報告;

　　43、期貨公司從業(yè)人員可以代理客戶交易、按規(guī)定劃轉(zhuǎn)、收付存取保證金;

　　44、申請從業(yè)資格的人、正在從事期貨業(yè)務(wù)的人、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)任用的期貨從業(yè)人遵守從業(yè)人員管理辦法;

　　45、客戶可能風(fēng)險，現(xiàn)貨期貨行情發(fā)生重大變化，證券公司可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險;

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　　46、法院不予支持 保證金及沖抵保證金的債券;

　　47、人民法院在執(zhí)行會員資格或交易席位，有權(quán)依法強制轉(zhuǎn)讓席位，裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格，但不得停止會員交易席位的使用;

　　48、法人機構(gòu)符合的操作流程：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)、制衡機制，沒有風(fēng)管!是操作流程!!

　　49、客戶開發(fā)責(zé)任追究制度人：開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)負責(zé)人、高管;

　　50、營業(yè)部指定專門合同簽署負責(zé)人與投資者簽訂，合同簽署人要獲得公司的授權(quán);

　　51、營業(yè)部投資者開戶1月內(nèi)，資料送總部，自己保留相關(guān)文本或電檔;

　　52、公司為投資者申請交易編碼時間不超過距離通過知識測試時 2個月;

　　53、切記：申請交易所材料沒有法律意見書，只有期貨公司的業(yè)務(wù)全要法律意見書;

　　54、1/3會員或理事 提名會員大會 或理事會;

　　55、機構(gòu)無不良：營業(yè)部1年、公司變更場所2與人與人無關(guān)、經(jīng)紀2年、結(jié)算3年;

　　人員無不良：結(jié)算、經(jīng)紀人員2年，剛成立公司3年，資產(chǎn)、咨詢 公司、人員都3年;

　　56、人民法院不得劃轉(zhuǎn)凍結(jié)，用于擔(dān)保合約履約的最低結(jié)算準備金;

　　57、期貨公司可以通過 客戶開發(fā)制度、實施方案、審核制度、完善業(yè)務(wù)來落實適當(dāng)性制度;

　　58、國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)從事境外商品期貨的品種進行批準;

　　59、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)要經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)批準;

　　60、虛假出資抽資出逃 限期改正，轉(zhuǎn)讓股權(quán);首風(fēng) 按章程規(guī)定提名 任聘;

　　61、金融現(xiàn)貨10分，期貨20;

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