期貨法律 學習輔導之：公司治理(2)

　　(七)其他有關規(guī)定：

　　第一，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

　　本辦法第四十四條

　　第二，期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。 　　 本辦法第四十五條

　　第三，期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　本辦法第四十七條

　　12、期貨公司有關報告制度：

　　(一)期貨公司的股東及實際控制人應當在3日內通知期貨公司;期貨公司及其實際控制人、相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

　　第一，所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;

　　第二，質押所持有的期貨公司股權;

　　第三，決定轉讓所持有的期貨公司股權;

　　第四，不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　第五，涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施;

　　第六，變更名稱;

　　第七，合并、分立或者進行重大資產、債務重組;

　　第八，被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產;

　　第九，其他情形。

　　本辦法第三十六條

　　(二)應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：

　　第一，公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

　　第二，擬更換董事長、總經理;

　　第三，財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;

　　第四，客戶發(fā)生重大透支、穿倉;

　　第五，發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;

　　第六，其他情形。

　　本辦法第三十七條

　　例題：

　　期貨公司的股東及實際控制人出現下列( )情形的，應當在3日內通知期貨公司。

　　A、自身股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;

　　B、質押所持有的期貨公司股權;

　　C、決定轉讓所持有的期貨公司股權;

　　D、不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　答案：BCD

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