2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：統(tǒng)一開戶制度

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與境外期貨市場(chǎng)不同，我國(guó)期貨市場(chǎng)還實(shí)行了統(tǒng)一開戶制度。所謂統(tǒng)一開戶制度，是指期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心辦理。

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》。根據(jù)該規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“統(tǒng)一開戶系統(tǒng)”)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行。在這個(gè)過程中，監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。統(tǒng)一開戶編碼的設(shè)置，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)期貨市場(chǎng)客戶開戶的真正“一戶一碼”。

需要強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)控中心實(shí)行統(tǒng)一開戶，并不改變期貨公司與客戶的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系，也不改變期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核等客戶管理責(zé)任。統(tǒng)一開戶制度，主要是一種監(jiān)管制度安排。通過統(tǒng)一開戶編碼的設(shè)置，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以“洞察”每一個(gè)投資者在整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易情況，有利于加強(qiáng)對(duì)跨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的監(jiān)察和防范跨市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)。

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