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2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn):不當(dāng)執(zhí)行客戶交易指令

更新時(shí)間:2020-12-17 14:38:32 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽23收藏11

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摘要 2021年期貨從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始啦,環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編推薦考生學(xué)習(xí)“2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn):不當(dāng)執(zhí)行客戶交易指令”,希望對(duì)考生們有所幫助。預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^2021年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書。

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《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,在期貨交易中,投資者可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托等方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的,投資者應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司必須同步錄音;以計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托以及其他方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。網(wǎng)上委托指期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng),向投資者提供的用于下達(dá)期貨交易指令的委托方式。期貨公司為投資者提供網(wǎng)上委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并對(duì)投資者進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。

期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的,對(duì)該交易造成客戶的損失期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外??蛻粝逻_(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列方式分別處理:“交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。”期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的,客戶可以要求期貨公司返還,期貨公司與客戶另有約定的除外。

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