2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

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1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(D)。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(A)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是.(B)

A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(B)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.(B)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(B)。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因(C)情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B.股東大會(huì)決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(D)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(D)進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D.出市代表

10.我國的期貨交易必須在(A)內(nèi)進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

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