2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月21日)

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單項選擇題

1.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A.3

B.10

C.15

D.20

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前()個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

3.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列()申請材料。

A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

4.獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除()以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

A.監(jiān)事

B.董事

C.總經(jīng)理

D.董事長

5.期貨公司應(yīng)當設(shè)立()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.審查部門

B.審查部門和稽查部門

C.風險管理部門

D.合規(guī)審查部門或者崗位

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

2.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件:(一)申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

3.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；(四)營業(yè)部的管理制度文本；(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明。

4.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

5.【答案】D

​【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

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